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美国SEC对两名利用模因股票进行清洗交易的交易员采取行动

美国证券交易委员会已经对Robinhood的两名用户提起诉讼,指控他们利用模因股票(meme stock)进行基于清洗交易的套利计划。

根据9月27日的诉状,被告Suyun Gu和Yong Lee利用不同的零售经纪商和交易所提供的不同交易费用明细表,在清洗交易中进行套利。

据美国SEC估计,通过在向做市商提供回扣的交易场所和不向吃单方收取费用的交易场所之间进行交易,他们通过所谓的清洗交易计划总共获得了价值超过150万美元的回扣。

据信,Gu和Lee保留近一半的回扣作为利润,据美国SEC估计估计,在今年2月至4月的清洗交易中,两人分别获得了668,671美元和51334美元的利润。据信,两人分别通过该计划执行了11400笔和2300笔交易。

Gu和Lee被指控针对包括GameStop(GME)和Entertainment (AMC)在内的受欢迎模因股票的看跌期权合约进行清洗交易。诉状称:

“Gu和Lee认为,其他做市商对购买‘模因股票’的兴趣以及相关的价格上涨,会使这些股票的看跌期权失去吸引力,这更便于Gu和Lee与自己交易。”

虽然法庭文件中没有明确指明两人使用的交易场所,但他们使用的似乎是流行的免费投资应用程序Robinhood。Gu是在看到 “经纪商B “的首席执行官在2月的法庭证词中概述了其公司不向客户收取吃单方费用后策划了这个计划——同月,Robinhood首席执行官Vlad Tenev就与GME和其他模因股票有关的市场波动在国会作证。

由于今年早些时候Robinhood和基于Reddit的拉高出货组织r/wallstreetbets系列著名事件,所谓的“模因股票”广泛流行了起来,如AMC和Gametop。

今年1月,Robinhood成为争议话题,在这之前,在Reddit社区r/wallstreetbets主导的针对对冲基金的空头挤压中,该平台暂停了GME的交易。

该组织的反应是立即涌入加密货币,狗狗币在1月28日上涨了980%——就在同一天,Robinhood采取行动抑制疯狂的模因股票投机。

自那之后,据Robinhood估计,在第二季度,狗狗币占其加密货币收入的62%。

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02/08

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